Assistant (e) Compliance Officer Débutant(e) Interne

Finance - Accounting

Position information

Sous la supervision de l’assistant compliance officer, vous participez aux différents contrôles liés à la fonction compliance officer et notamment :

• Analyse KYC des entrées en relations et revues périodiques des clients du cabinet : identification, contrôle, screening et classification des risques
• Analyse transactionnelle et gestion des alertes issues de l’outil interne et appui aux équipes opérationnelles
• Réalisation de la veille gel de fonds sur les clients du cabinet
• Participation à la rédaction des examens particuliers et de déclarations de soupçons sous la supervision de l’assistant compliance officer
• Mise en place, suivi et mise à jour des procédures de conformité
• Suivi de la cartographie des risques : mise en place et mise à jour des nouveaux indicateurs, suivi des plans d’actions
• Participation à la préparation du comité LCB FT C du cabinet
• Participation à des missions d’analyse d’impact de nouvelles règlementations, définition des plans de mise en conformité et accompagnement opérationnel sur divers sujets règlementaires
• Participation à la rédaction du questionnaire STRIX
• Participation à la préparation de formations à destination du personnel

Pour la réalisation de vos tâches, vous serez amené à échanger avec l’ensemble des managers du cabinet et vous avez donc une bonne capacité relationnelle et de communication.

Sous la supervision de l’assistant compliance officer, vous participez aux différents contrôles liés à la fonction compliance officer et notamment :

• Analyse KYC des entrées en relations et revues périodiques des clients du cabinet : identification, contrôle, screening et classification des risques
• Analyse transactionnelle et gestion des alertes issues de l’outil interne et appui aux équipes opérationnelles
• Réalisation de la veille gel de fonds sur les clients du cabinet
• Participation à la rédaction des examens particuliers et de déclarations de soupçons sous la supervision de l’assistant compliance officer
• Mise en place, suivi et mise à jour des procédures de conformité
• Suivi de la cartographie des risques : mise en place et mise à jour des nouveaux indicateurs, suivi des plans d’actions
• Participation à la préparation du comité LCB FT C du cabinet
• Participation à des missions d’analyse d’impact de nouvelles règlementations, définition des plans de mise en conformité et accompagnement opérationnel sur divers sujets règlementaires
• Participation à la rédaction du questionnaire STRIX
• Participation à la préparation de formations à destination du personnel

Pour la réalisation de vos tâches, vous serez amené à échanger avec l’ensemble des managers du cabinet et vous avez donc une bonne capacité relationnelle et de communication.

Sous la supervision de l’assistant compliance officer, vous participez aux différents contrôles liés à la fonction compliance officer et notamment :

• Analyse KYC des entrées en relations et revues périodiques des clients du cabinet : identification, contrôle, screening et classification des risques
• Analyse transactionnelle et gestion des alertes issues de l’outil interne et appui aux équipes opérationnelles
• Réalisation de la veille gel de fonds sur les clients du cabinet
• Participation à la rédaction des examens particuliers et de déclarations de soupçons sous la supervision de l’assistant compliance officer
• Mise en place, suivi et mise à jour des procédures de conformité
• Suivi de la cartographie des risques : mise en place et mise à jour des nouveaux indicateurs, suivi des plans d’actions
• Participation à la préparation du comité LCB FT C du cabinet
• Participation à des missions d’analyse d’impact de nouvelles règlementations, définition des plans de mise en conformité et accompagnement opérationnel sur divers sujets règlementaires
• Participation à la rédaction du questionnaire STRIX
• Participation à la préparation de formations à destination du personnel

Pour la réalisation de vos tâches, vous serez amené à échanger avec l’ensemble des managers du cabinet et vous avez donc une bonne capacité relationnelle et de communication.